กำไร ทุน forex com uk ltd

Gain Capital - UK ชื่อบริษัทจำกัด Gain Capital - UK Limited หมายเลข บริษัท 03770004 ประเภท บริษัท เอกชนที่มีทุนจดทะเบียนวันที่จดทะเบียน 13 พฤษภาคม 2542 ประเภทบัญชียื่นบัญชีเต็มรูปแบบผลตอบแทนรายปีล่าสุด 05 ส. ค. 2556 ผลตอบแทนประจำปีถัดไปนับจากวันที่ 10 มิ.ย. 2560 บัญชีรายชื่อล่าสุด 31 ธันวาคม 2558 บัญชีเงินฝากประจําตอไปจนถึงวันที่ 30 กันยายน 2560 SIC 2003 6523 สารกึ่งตัวกลางทางการเงินอื่น ๆ ไมมีการจัดประเภทอื่นในป 2550 ป2550 64999 กิจกรรมการใหบริการทางการเงินอื่น ๆ ยกเวนเงินประกันและเงินบํานาญโดยไมรวมถึงหลักทรัพยค้ําประกัน House 16 Finsbury Circus London EC2M 7EB สหราชอาณาจักรการค้นหาที่อยู่และหมายเลขโทรศัพท์ค้นหาข้อมูลการติดต่อในแท็บ Locations ไปที่ LocationsGain Capital - UK Limited ตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2542 มีที่อยู่จดทะเบียนในกรุงลอนดอน ปัจจุบันมีกรรมการทั้งหมด 5 คนกรรมการแรกของ บริษัท ได้แก่ Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen D เป็นเจ้าของจอห์นโรเบิร์ตคอลลินส์ บริษัท มีพนักงาน 50-99 คน บริษัท มี บริษัท ย่อยเพียงแห่งเดียว Trade Facts Ltd. There more to see. One แพลตฟอร์มสำหรับทุกทีมของคุณกฎหมายหลักทรัพย์และ b บริษัท ในเครือ Filer แคนาดาและเจ้าหน้าที่ผู้บริหารและผู้แทนของตนจะได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดของหนังสือชี้ชวนในส่วนที่เกี่ยวกับการแจกจ่ายสัญญา OTC ไปยัง Canadian Filer ตามธุรกรรมที่ปิดใช้งานตามที่ระบุไว้ด้านล่างนี้ Canadian Filer Prospectus Relief. ขั้นตอนการยื่นขอผ่อนผันการผ่อนปรนในเขตอำนาจศาลหลายแห่งสำหรับหนังสือเดินทาง ออนตาริโอคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์เป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักสำหรับการประยุกต์ใช้กฎข้อบังคับนี้และ b Filers ได้แจ้งให้ทราบว่าส่วนที่ 4 7 1 ของเอกสารพหุภาคี 11-102 Passport System MI 11-102 มีไว้เพื่อพึ่งพาในแต่ละจังหวัดและอาณาเขตของแคนาดายกเว้นควิเบกและอัลเบอร์ต้าในส่วนที่เกี่ยวกับ Client Prospectus Relief คำนิยามที่กำหนดไว้ใน MI 11-102 และ National Instrument 14-101 คำนิยามมีความหมายเหมือนกันถ้าใช้ในการตัดสินใจนี้เว้นแต่มีการกำหนดไว้เป็นอย่างอื่นการตัดสินใจนี้ขึ้นอยู่กับข้อเท็จจริงต่อไปนี้ซึ่งแสดงโดย Filers Canadian Filer.1 Filer Canadian Filer เป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นภายใต้ Canada Business Corporations Act ซึ่งมีสำนักงานใหญ่ที่จดทะเบียนในประเทศโตรอนโตรัฐออนตาริโอเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 Canadian Filer ได้จดทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายในประเภทตัวแทนจำหน่ายการลงทุนในแต่ละจังหวัดและ เขตการปกครองของแคนาดาและในฐานะตัวแทนจำหน่ายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในเมืองควิเบกเมื่อวันที่ 10 พฤษภาคม 2555 Canadian Filer ได้รับการอนุมัติให้เป็นตัวแทนจำหน่ายขององค์การอุตสาหกรรมการลงทุนของแคนาดา IIR OC.3 Canadian Filer ไม่มีหลักทรัพย์ใด ๆ ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือตลาดซื้อขายในเขตอำนาจใด ๆ ที่อยู่ในหรือนอกประเทศแคนาดา 4 Canadian Filer ไม่ยอมรับความต้องการของหลักทรัพย์ อนุพันธ์ในแคนาดาหรือ IIROC กฎหรือปฏิบัติที่ยอมรับได้ IIROC ตามที่กำหนดไว้ด้านล่าง GAIN Capital Group.5 Canadian Filer เป็น บริษัท ย่อยทางอ้อมที่ถือหุ้นทั้งหมดของ GAIN Capital Holdings, Inc และเป็นส่วนหนึ่งของ GAIN Capital Group ของ บริษัท ต่างๆ Filers เป็น บริษัท ที่เกี่ยวข้องกันทั้งหมดภายใน GAIN Capital Group ของ บริษัท GAIN Capital Holdings, Inc เป็น บริษัท แม่ของ Filers และเป็น บริษัท จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยโดยมีหุ้นสามัญที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก NYSE ภายใต้สัญลักษณ์ GCAP.7 การดำเนินงาน ภายใต้แบรนด์ระดับโลก Canadian Filer Affiliates เป็นผู้ให้บริการชั้นนำด้านการให้บริการซื้อขาย OTC แบบออนไลน์ตลอด 24 ชั่วโมงที่นำเสนอ CFD และสัญญาซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ spot และบริการ (GAIN Capital Group, LLC) บริษัท ในเครือ GAIN Capital Holdings, Inc ได้รับมอบอำนาจและลงทะเบียนเพื่อรับบริการดังกล่าว เป็นตัวแทนจำหน่ายเงินตราต่างประเทศที่ทำธุรกิจค้าปลีกกับสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติสหรัฐอเมริกาและได้รับการจดทะเบียนเป็น Merchant Commission Merchant กับ Commodity Futures Trading Commission ของ CFTC.9 GAIN Capital - UK Ltd UK ซึ่งเป็น บริษัท ย่อยทางอ้อมที่ถือหุ้นทั้งหมดของ GAIN Capital Holdings, Inc ได้รับมอบอำนาจและควบคุมโดย Financial Services Authority ของ FSA ในสหราชอาณาจักรสหราชอาณาจักรเป็น บริษัท BIPRU 730k ในสหราชอาณาจักรได้รับอนุญาตให้ใช้งานในสหราชอาณาจักรเพื่อทำหน้าที่เป็นหลักเพื่อให้ลูกค้าในผลิตภัณฑ์ที่ตนเสนอและอาจจัดการ กับทุกประเภทของลูกค้ารวมทั้งโดยตรงกับลูกค้ารายย่อยนอกจากนี้ UK มีการควบคุมโดยรวมในสหราชอาณาจักรโดย FSA เสนอ ข้อเสนอที่ 10 Canadian Filer ประสงค์จะให้สัญญา OTC แก่นักลงทุนในแต่ละจังหวัดและเขตปกครองของแคนาดายกเว้นควิเบกและอัลเบอร์ต้ารวมเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับได้ตามข้อกำหนดและเงื่อนไขที่อธิบายไว้ในคำตัดสินฉบับนี้สำหรับงวดระหว่างกาล ตามที่ระบุไว้ด้านล่างแคนาดา Filer กำลังแสวงหาโครงการบรรเทาคามจูลูกค้าเพื่อเชื่อมต่อกับข้อเสนอที่เสนอให้ OTC Contracts แก่นักลงทุนในออนแทรีโอและตั้งใจที่จะพึ่งพาการตัดสินใจนี้และระบบหนังสือเดินทางที่อธิบายไว้ใน MI 11-102 ระบบหนังสือเดินทางเพื่อเสนอสัญญา OTC ในเขตควิเบก Filers ได้ยื่นคำร้องต่อคำสั่งจาก Autorit des march s financiers ของ AMF เพื่ออนุญาตให้ Canadian Filer เสนอสัญญา OTC แก่นักลงทุนที่ได้รับการรับรองและนักลงทุนรายย่อยในควิเบกตามบทบัญญัติของ Derivatives Act Qu bec เนื่องจาก QDA คำสั่ง AMF จะได้รับยกเว้น Canadian Filer จาก Requirement ที่มีคุณสมบัติครบถ้วน t ระบุไว้ในมาตรา 82 ของ QDA เกี่ยวกับการสร้างหรือการตลาดของสัญญา OTC ที่เสนอต่อสาธารณชนภายใต้ข้อกำหนดและเงื่อนไขบางประการ 12 ในอัลเบอร์ต้า Filers เข้าใจว่าเจ้าหน้าที่ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์อัลเบอร์ต้า ASC ได้ให้คำแนะนำแก่สมาชิก IIROC อื่น ๆ ว่าพวกเขามีความสนใจจากสาธารณชนที่เกี่ยวข้องกับ filer อาศัยระบบหนังสือเดินทางเพื่อหนังสือเดินทางที่ได้รับการยกเว้นการสั่งซื้อที่เกี่ยวข้องกับสัญญา OTC ดังนั้น Filers ตั้งใจที่จะติดต่อเจ้าหน้าที่ ASC โดยตรงในหลักสูตรเนื่องจากเกี่ยวกับการแยกการประยุกต์ใช้ในท้องถิ่นเพื่อบรรเทาในเขตอำนาจที่.IIROC และการปฏิบัติที่ยอมรับได้.13ในฐานะสมาชิกของ IIROC Canadian Filer จะได้รับอนุญาตให้เข้าสู่สัญญา OTC ได้ตามกฏและข้อบังคับของ IIROC IIROC Rules เท่านั้น 14 นอกจากนี้ IIROC ได้แจ้งให้สมาชิกทราบถึงความคาดหวังเพิ่มเติมบางอย่าง ตามแนวทางปฏิบัติที่ยอมรับได้ของธุรกิจ IIROC Practices ที่ยอมรับได้ดังที่ระบุใน IIROCs การวิเคราะห์ข้อบังคับของข้อตกลงเพื่อความแตกต่าง CFDs ที่เผยแพร่โดย IIROC เมื่อวันที่ 6 มิถุนายน 2550 ซึ่งได้มีการแก้ไขเมื่อวันที่ 12 กันยายน 2550 เอกสาร IIROC CFD Paper สำหรับสมาชิก IIROC ที่เสนอให้เสนอสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ OTC หรือ CFD ประเภทอื่น ๆ แก่นักลงทุน Canadian Filer ได้ให้ IIROC ดำเนินการ ปฏิบัติตาม IIROC Practices ที่ยอมรับได้ในบางครั้งในการเสนอขาย OTC Contracts ให้กับนักลงทุน Canadian Filer ยังไม่เริ่มให้บริการ OTC Contracts ในแคนาดา 15 IIROC จำเป็นต้องใช้ Filtr Canadian Filtr เพื่อรักษาระดับเงินทุนไว้เพื่อรองรับความเสี่ยงทางธุรกิจ เกี่ยวข้องกับกิจกรรมของตนการรายงานเกี่ยวกับเงินทุนที่ IIROC กำหนดตามการคำนวณในแบบสอบถามทางการเงินกฎระเบียบข้อบังคับ JRFQ และรายงานทางการเงินรายเดือนของ IIROC ขึ้นอยู่กับการสร้างงบการเงินและการคำนวณเพื่อให้มั่นใจว่ามีความเพียงพอของเงินทุน Canadian Filer as สมาชิก IIROC ต้องมีทุนขั้นต่ำที่ระบุซึ่งรวมถึงการมีเงินเพิ่มอีก จำเป็นต้องใช้กับข้อกำหนดด้านเงินทุนและความเสี่ยงอื่น ๆ การคำนวณความเสี่ยงนี้เป็นการสรุปการคำนวณการคำนวณความเสี่ยงที่ปรับเปลี่ยนตามข้อเสนอของ JRFQ ของ Canadian Filer และต้องคงไว้เป็นค่าบวกทุกครั้งแพลตฟอร์มการซื้อขายออนไลน์ 16 Canadian Filer ได้จัดตั้ง ฝ่ายเดียวในการดำเนินการเพื่อเสนอสัญญา OTC โดยลูกค้าสามารถทำธุรกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ OTC ผ่านทางแพลตฟอร์มการซื้อขายแบบออนไลน์ได้แพลตฟอร์มการซื้อขาย.17ลูกค้าของ Canadian Filer สามารถเข้าถึงแพลตฟอร์มเทรดดิ้งโดยใช้ระบบสั่งซื้อสินค้าที่เป็นกรรมสิทธิ์ของสหรัฐฯ และได้รับอนุญาตให้ใช้ Canadian Filer หรือผ่านทาง Metatrader ซึ่งเป็นระบบใบสั่งซื้อของบุคคลที่สาม 18 แพลตฟอร์มการซื้อขายเป็นองค์ประกอบหลักในกลยุทธ์การบริหารความเสี่ยงแบบครบวงจรซึ่งจะช่วยให้ลูกค้าของ Canadian Filer และ Canadian Filer สามารถจัดการความเสี่ยงได้ ระบบการบริหารความเสี่ยงนี้ได้พัฒนามาเป็นเวลาหลายปีโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อตอบสนองความสนใจร่วมกันของทุกประเด็น ant รวมทั้งโดยเฉพาะอย่างยิ่งลูกค้าคุณลักษณะและบริการเหล่านี้จะอธิบายในรายละเอียดด้านล่าง สถานะบัญชีแบบเรียลไทม์และการรายงานลูกค้าไคลเอ็นต์มีมุมมองแบบเรียลไทม์เกี่ยวกับสถานะบัญชีซึ่งรวมถึงวิธีที่การเคลื่อนไหวแบบ tick-by-tick ส่งผลกระทบต่อยอดคงเหลือในบัญชีและอัตรากำไรที่จำเป็นลูกค้าสามารถดูข้อมูลนี้ได้ตลอดวันทำการโดยรวมเอาไว้ บนหน้าจอการซื้อขายของพวกเขาและยังสามารถตั้งค่าการแจ้งเตือนที่สั่งให้ระบบการซื้อขายโดยอัตโนมัติส่งอีเมลแจ้งให้ทราบถึงระดับที่ระบุที่สำคัญถูกตีในตลาดลูกค้ามีความสามารถในการตรวจสอบบัญชีของพวกเขาและการสูญเสียกำไรของตำแหน่งของพวกเขาในเวลาจริง . ระบบการบริหารความเสี่ยงโดยอัตโนมัติแบบครบวงจรลูกค้าจะได้รับคำแนะนำว่าต้องมีเวลาสั่งซื้อสินค้าและต้องรักษาอัตรากำไรไว้เสมอกับตำแหน่งของตนฟังก์ชันการจัดการความเสี่ยงของแพลตฟอร์มการซื้อขายจะช่วยให้มั่นใจว่าตำแหน่งของลูกค้าจะถูกปิดเมื่อ ลูกค้าไม่รักษาส่วนต่างเพียงพอในบัญชีของตนเพื่อสนับสนุนตำแหน่งดังนั้นการป้องกันไม่ให้ลูกค้าถูกวางไว้ในสถานการณ์การโทรแบบ margin หรือการสูญเสียมากกว่าเงินกองทุนความเสี่ยงที่ระบุไว้หรือการสูญเสียสะสมการทำงานนี้ยังช่วยให้มั่นใจได้ว่า Canadian Filer จะไม่เกิดขึ้น ความเสี่ยงด้านเครดิตใด ๆ ที่ให้แก่ลูกค้าในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกรรม OTC ประเภทการสั่งซื้อที่หลากหลายแพลตฟอร์มการซื้อขายยังมีเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงเช่นจุดหยุด จำกัด และใบสั่งซื้อที่อาจเกิดขึ้นเครื่องมือเหล่านี้ออกแบบมาเพื่อช่วยให้ลูกค้าลดความเสี่ยงในการสูญเสีย โปรแกรมการฝึกอบรมและบัญชีการปฏิบัติงานลูกค้าจะได้รับโปรแกรมการฝึกอบรมออนไลน์ที่ใช้งานง่ายและบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ปราศจากความเสี่ยงนอกจากนี้ลูกค้าสามารถติดต่อ Client Services ทางโทรศัพท์อีเมล์หรือแชทสดกับคำถามใด ๆ ก็ได้ แพลตฟอร์มจะคล้ายกับที่พัฒนาขึ้นสำหรับการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบออนไลน์โดยไม่ต้องมีการติดต่อสื่อสารกับผู้ค้ารายอื่น 20 คำแนะนำจากตัวแทนจำหน่าย 20 แพลตฟอร์มการซื้อขายไม่ใช่ตลาดตามที่กำหนดไว้ใน National Instruments 21-101 Marketplace ตั้งแต่ตลาด เป็นสถานที่ใด ๆ ที่รวบรวมผู้ซื้อและผู้ขายหลายรายโดยการจับคู่คำสั่งซื้อในสัญญาที่มีการเปลี่ยนแปลงได้โดยไม่คิดมูลค่า Platform Trading ไม่นำผู้ซื้อและผู้ขายมารวมกัน แต่จะให้ลูกค้าสามารถเข้าถึงอัตราแลกเปลี่ยนสกุลเงินเรียลไทม์และราคาของ OTC ได้โดยตรง สัญญาฉบับนี้ไม่สามารถโอนหรือใช้ร่วมกับสัญญาหรือเครื่องมือทางการเงินอื่น ๆ ได้ r จะเป็นคู่สัญญากับธุรกิจการค้าโดยลูกค้าใน OTC Contracts ธุรกรรม OTC จะไม่ทำหน้าที่เป็นตัวกลางนายหน้าหรือผู้ดูแลในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกรรม OTC Canadian Filer ไม่ได้จัดการบัญชีที่มีการตัดสินใจใด ๆ หรือไม่ก็ให้คำแนะนำด้านการค้าหรือ คำแนะนำเกี่ยวกับการทำธุรกรรม OTC.23 Canadian Filer จัดการความเสี่ยงในตำแหน่งของลูกค้าโดยการวางการซื้อขาย OTC ที่เหมือนกันแบบปิดการตั้งค่าไว้ในแบบ Back-to-Back การทำธุรกรรม Off-setting กับ Canadian Filer Affiliate โดยทั่วไป UK จะทำหน้าที่ ในฐานะคู่ค้าของ Canadian Filer สำหรับ CFDs และ US จะทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาใน Canadian Filer สำหรับสัญญา OTC อื่น ๆ ที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรมแบบ Off-setting.24 Canadian Filer ไม่ได้มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับลูกค้าเนื่องจากไม่มี ไม่ได้กำไรในตำแหน่งถ้าลูกค้าสูญเสียตำแหน่งดังกล่าวและในทางกลับกัน Canadian Filer ไม่คิดค่าคอมมิชชั่นการค้าแทนที่จะได้รับการชดเชยโดย th e การแพร่กระจายระหว่างราคาเสนอและราคาที่เสนอราคาค่าบริการใด ๆ จะต้องถูกเปิดเผยอย่างเต็มที่ให้กับลูกค้าก่อนการซื้อขาย.25 บริษัท ในเครือของ Canadian Filer แต่ละรายเป็นคู่สัญญาที่ยอมรับได้หรือนิติบุคคลที่ได้รับการควบคุมตามที่กำหนดไว้ใน JRFQ Acceptable Regulated คู่ค้า บริษัท ในเครือ Filer ในแต่ละประเทศแคนาดามีความประสงค์ที่จะพึ่งพาการได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดการลงทะเบียนของตัวแทนจำหน่ายที่ระบุไว้ในข้อ 8 5 ของ NI 31-103 ข้อกำหนดการจดทะเบียนการยกเว้นและภาระหน้าที่ของผู้จดทะเบียนอย่างต่อเนื่อง NI 31-103 เกี่ยวกับการทำธุรกรรมที่หักล้างกับ Canadian Filer.26 เพื่ออำนวยความสะดวกในการจัดจำหน่ายและเสนอสัญญา OTC ให้แก่ลูกค้าของ Canadian Filer ในลักษณะที่ได้กล่าวมาข้างต้น Canadian Filer จะแสวงหา Client Prospectus Relief เพื่อเสนอสัญญา OTC แก่ลูกค้าโดยไม่มีหนังสือชี้ชวนและ Canadian Filer บริษัท ในเครือขอให้ Canadian Filer Prospectus Relief เสนอรายการการปิดการตั้งค่าที่สอดคล้องกันโดยไม่มีหนังสือชี้ชวน 27 ความสามารถในการผลักดันการลงทุนเป็นหนึ่งในคุณสมบัติหลักของ Leverage สัญญา OTC ช่วยให้ลูกค้าสามารถขยายผลตอบแทนหรือผลขาดทุนจากการลงทุนโดยการลดการใช้จ่ายเงินทุนเริ่มต้นที่จำเป็นเพื่อให้บรรลุความเสี่ยงด้านตลาดเดียวกันที่จะได้รับโดยการลงทุนโดยตรงในสกุลเงินหรือเครื่องมือที่ใช้ 28 กฎของ IIROC และแนวปฏิบัติที่ยอมรับได้ของ IIROC ระบุข้อกำหนดและความคาดหวังที่เกี่ยวข้องกับการใช้ประโยชน์และส่วนต่างของข้อเสนอของ CFDs และสัญญาอื่น ๆ ของ OTC ระดับการใช้ประโยชน์อาจได้รับการแก้ไขตาม IIROC Rules และ IIROC Acceptable Practices ตามที่อาจมีขึ้นตั้งแต่เวลา time.29 ตามข้อ 13 12 ข้อ จำกัด ในการให้ยืมแก่ลูกค้าของ NI 31-103 เฉพาะ บริษัท ที่จดทะเบียนเป็นตัวแทนการลงทุนซึ่งเงื่อนไขที่จะเป็นสมาชิกของ IIROC อาจให้ยืมเงินขยายเครดิตหรือให้อัตรากำไรแก่ CFD เป็นผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ที่ช่วยให้ลูกค้าได้รับความเสี่ยงทางเศรษฐกิจจากการเคลื่อนไหวของราคาของ ตราสารที่ใช้อ้างอิงเช่นหุ้นดัชนีภาคการตลาดคู่สกุลเงินคลังหรือสินค้าโภคภัณฑ์โดยไม่จำเป็นต้องมีกรรมสิทธิ์และการตั้งถิ่นฐานของตราสารอ้างอิงซึ่งแตกต่างจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ OTC บางอย่างเช่นสัญญาซื้อขายล่วงหน้า CFDs ไม่จำเป็นต้องมีหรือบังคับอย่างใดอย่างหนึ่ง คู่สัญญาหลักคือ Canadian Filer เพื่อวัตถุประสงค์ในการบรรเทาความคืบหน้าของ Client Prospectus หรือตัวแทนใด ๆ ซึ่งเป็น Canadian Filer เพื่อวัตถุประสงค์ในการบรรเทาความเสี่ยงของลูกค้าเพื่อส่งมอบเครื่องมืออ้างอิงดังกล่าว 31 CFDs และ OTC Contracts ที่จะเสนอโดย Canadian Filer จะไม่มอบสิทธิหรือหน้าที่ในการจัดหาหรือส่งมอบหลักทรัพย์หรือตราสารที่ใช้อ้างอิงและจะไม่มอบสิทธิ์อื่นใดให้แก่ผู้ถือหุ้นของหลักทรัพย์หรือตราสารที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเช่นสิทธิในการออกเสียงแทน CFD เป็นตราสารอนุพันธ์ที่แสดงโดย ข้อตกลงระหว่างคู่สัญญาและลูกค้าเพื่อแลกเปลี่ยนความแตกต่างระหว่างราคาเปิดของตำแหน่ง CFD กับ pri CE ของ CFD เมื่อปิดสถานะมูลค่าของ CFD สะท้อนถึงการเคลื่อนไหวในราคาที่ตราสารอ้างอิงมีการซื้อขายในช่วงเวลาที่เปิดและปิดตำแหน่งใน CFD.32 CFD ช่วยให้ลูกค้าสามารถรับเงินได้ ระยะยาวหรือสั้นในตราสารอ้างอิง แต่แตกต่างจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่พวกเขาไม่มีวันหมดอายุคงที่หรือขนาดสัญญามาตรฐานหรือภาระผูกพันสำหรับการจัดส่งทางกายภาพของตราสารอ้างอิง.33 CFDs ช่วยให้ลูกค้าได้รับการสัมผัสกับตลาดและเครื่องมือที่อาจไม่สามารถใช้ได้ โดยตรงหรืออาจจะไม่สามารถใช้ได้ในลักษณะที่มีประสิทธิภาพ OPC สัญญาที่แจกจ่ายในเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับได้ 34 บางประเภทของสัญญา OTC อาจถือเป็นหลักทรัพย์ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับได้ 35 นักลงทุนที่ประสงค์จะเข้าร่วม สัญญา OTC กับ Canadian Filer ต้องเปิดบัญชีกับ Canadian Filer.36 ก่อนที่จะมีการซื้อขายสัญญา OTC ครั้งแรกกับลูกค้าและเป็นส่วนหนึ่งของ AC count-opening กระบวนการ Canadian Filer จะจัดเตรียมเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่แยกต่างหากซึ่งอธิบายได้อย่างชัดเจนว่าเป็นภาษาธรรมดาธุรกรรมและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงรวมถึงการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่กำหนดไว้ ในกฎกติกาของ QDA และการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่เกิดขึ้นภายใต้กฎของ IIROC เอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงนี้มีเนื้อหาที่คล้ายคลึงกับข้อความแสดงข้อมูลการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่จำเป็นสำหรับตัวเลือกที่ได้รับการยอมรับใน OSC กฎ 91-502 ในตัวเลือกที่ได้รับการยอมรับซึ่งให้ทั้งการลงทะเบียน และการยกเว้นหนังสือชี้ชวน OSC Rule 91-502 และระบอบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบ OTC ที่ OSC SN 91-702 ระบุไว้ด้านล่างตามที่ระบุไว้ด้านล่างและข้อเสนอของ OSC Rule 91-504 สัญญาซื้อขายล่วงหน้า OTC ซึ่งไม่ได้นำมาใช้กับข้อเสนอที่ 91-504 Canadian Filer จะตรวจสอบให้แน่ใจว่าก่อนหน้านี้ ไปยังลูกค้ารายแรกที่ทำสัญญา OTC เอกสารฉบับสมบูรณ์ของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่ระบุไว้ ให้กับลูกค้ารายนั้นได้รับการจัดส่งหรือได้รับการจัดส่งไปยัง Principal Regulator ก่อนหน้านี้ 37 ก่อนที่จะทำรายการ OTC ครั้งแรกของลูกค้าและเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการเปิดบัญชี Canadian Filer จะได้รับการตอบรับเป็นลายลักษณ์อักษรหรือทางอิเล็กทรอนิกส์จากลูกค้าที่ยืนยัน ลูกค้าจะได้รับอ่านและทำความเข้าใจกับเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงการรับทราบดังกล่าวจะแยกจากกันและโดดเด่นจากการรับทราบอื่น ๆ ที่ลูกค้าจัดหาให้เป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการเปิดบัญชี.38เป็นเรื่องปกติของอุตสาหกรรมและจากข้อเท็จจริงที่ว่า ข้อมูลจะขึ้นอยู่กับปัจจัยที่อยู่นอกเหนือการควบคุมของ Canadian Filer เช่นการเปลี่ยนแปลงในกฎ IIROC ข้อมูลเช่นรายชื่อตราสารต้นแบบและอัตรากำไรที่เกี่ยวข้องจะไม่ถูกเปิดเผยในเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง แต่จะพร้อมใช้งานสำหรับลูกค้าในขณะที่ การเปิดบัญชีทั้งในเว็บไซต์ Canadian Filer และ Trading Platform ความพึงพอใจของข้อกำหนดในการลงทะเบียน 39 The ro le ของ Canadian Filer เนื่องจากเกี่ยวข้องกับการเสนอขาย OTC Contracts นอกเหนือจากการเป็นหลักภายใต้สัญญา OTC จะถูก จำกัด ให้ทำหน้าที่เป็นตัวแทนจำหน่ายเพียงอย่างเดียวในการดำเนินการในบทบาทนี้ Canadian Filer จะรับผิดชอบในสิ่งอื่นใด สำหรับการอนุมัติการตลาดทั้งหมดสำหรับการระดมทุนของลูกค้าทั้งหมดและเพื่อการอนุมัติจากลูกค้ารวมถึงการทบทวนความรอบคอบและความเหมาะสมในการตรวจสอบบัญชี KYC ของลูกค้าและการประเมินความเหมาะสมในการเปิดบัญชี 40 กฎของ IIROC ได้รับการยกเว้น บริษัท สมาชิกที่ให้บริการด้านการดำเนินการอย่างเดียวเช่นการเป็นนายหน้าส่วนลดจาก ข้อตกลงในการกำหนดว่าการค้าแต่ละประเภทมีความเหมาะสมกับลูกค้าหรือไม่อย่างไรก็ตาม IIROC ได้ใช้ดุลพินิจของตนในการกำหนดข้อกำหนดเพิ่มเติมสำหรับสมาชิกที่ขอเสนอเรื่องการซื้อขาย CFDs และ OTC Contracts ได้แก่ IIROC Acceptable Practices ที่อธิบายไว้ในวรรค 14 ซึ่งกำหนดให้เหนือสิ่งอื่นใดด้วย เอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงและการยกเว้นความเหมาะสมของลูกค้าจะอยู่ในรูปแบบที่ยอมรับได้ของ IIROC b นโยบายและขั้นตอนของ บริษัท รวมถึงข้อกำหนดอื่น ๆ ที่จำเป็นต้องใช้เพื่อประเมินว่าการซื้อขายสัญญา OTC ในแคนาดามีความเหมาะสมกับลูกค้าก่อนที่บัญชีจะได้รับอนุมัติให้เปิดกระบวนการพิจารณาความเหมาะสมในการเปิดบัญชีนี้ประกอบด้วยการประเมินความรู้ด้านการลงทุนของลูกค้า และการตรวจสอบการค้าที่น่าสงสัยและการระดมทุนของผู้ก่อการร้ายที่อาจเกิดขึ้นและกิจกรรมการฟอกเงินกับเจ้าหน้าที่บังคับใช้ที่บังคับใช้ c ตัวแทนการค้าที่จดทะเบียนของ Canadian Filer และผู้บังคับบัญชาที่จดทะเบียนซึ่งเป็นผู้ดูแล KYC และการวิเคราะห์ความเหมาะสมผลิตภัณฑ์เบื้องต้นจะได้รับการตอบสนองหรือได้รับการยกเว้นจากข้อกำหนดความชำนาญในการซื้อขายล่วงหน้าและจะต้องมีการลงทะเบียน IIROC ที่เหมาะสมและ ขีด จำกัด การสูญเสียสะสม d สำหรับบัญชีของลูกค้าแต่ละรายจะได้รับการจัดตั้งขึ้นนี่คือมาตรการที่ IIROC ใช้โดยปกติในการซื้อขายกับบัญชีซื้อขายล่วงหน้า 41 ข้อตกลง OTC ที่นำเสนอในแคนาดาจะได้รับการปฏิบัติตามกฎ IIROC ที่ใช้บังคับและแนวทางปฏิบัติที่ยอมรับได้ของ IIROC อื่น ๆ IIROC จำกัด เครื่องมือพื้นฐานในแง่ที่ บริษัท สมาชิกอาจเสนอสัญญา OTC เนื่องจากมีเพียงหลักทรัพย์บางประเภทที่มีสิทธิ์ได้รับอัตรากำไรที่ลดลงตัวอย่างเช่นตราสารทุนที่อยู่ในหลักทรัพย์จดทะเบียนต้องมีการระบุหรืออ้างถึงในตลาดหุ้นที่ได้รับการยอมรับบางส่วนเนื่องจากข้อกำหนดดังกล่าวกำหนดไว้ในกฎ IIROC เช่น ตลาดหลักทรัพย์โตรอนโตหรือตลาดหุ้นนิวยอร์กจุดประสงค์ของข้อ จำกัด เหล่านี้คือเพื่อให้แน่ใจว่าสัญญา OTC ที่นำเสนอในแคนาดาจะใช้ได้เฉพาะในส่วนของตราสารอ้างอิงที่ซื้อขายในตลาดที่มีการควบคุมอย่างดีในปริมาณที่เพียงพอและเพียงพอกับสาธารณชนอย่างเพียงพอ ข้อมูลที่มีอยู่เพื่อให้ลูกค้าสามารถสร้างความเข้าใจที่เพียงพอของการแสดง โดยสัญญาซื้อขายลวงหนาที่กําหนด 44 กฎของ IIROC กําหนดไมใหสัญญาซื้อขายลวงหนา (OTC Contracts) ที่ตราสารเบื้องตนเปนสินคาสังเคราะห์ภาคเดียวของสหรัฐอเมริกาหรือดัชนีเล็ก ๆ ตัวอยางเชน Sector CFDs คือตะกร้าเงินทุนสําหรับอุตสาหกรรมสถาบันการเงิน ลูกค้าของแคนาดาไม่ได้รับอนุญาตภายใต้กฎ IIROC.44 สมาชิก IIROC ที่ประสงค์จะซื้อขายสัญญา OTC มักถูกขัดขวางโดยอาศัยลักษณะของสัญญาจากการแจกจ่าย CFDs ซึ่งให้สิทธิหรือหน้าที่ในการจัดหาหรือส่งมอบหลักทรัพย์หรือ ตราสารที่แปลงสภาพได้ CFDs หรือให้สิทธิอื่นใดแก่ผู้ถือหุ้นในหลักทรัพย์หรือตราสารที่มีสิทธิเรียกร้องเช่นสิทธิในการออกเสียงลงคะแนน 45 การร้องขอการบรรเทาทุกข์หากได้รับจะทำให้หน่วยงานกำกับดูแลในเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับร่วมกันมีบทบาทร่วมกัน การเสนอสัญญา OTC ให้กับนักลงทุนในเขตอำนาจศาลที่มีผลบังคับใช้กับการเสนอขายผลิตภัณฑ์เหล่านั้นแก่ผู้ลงทุน s ในควิเบกภายใต้ QDA QDA ให้กรอบกฎหมายในการควบคุมกิจกรรมตราสารอนุพันธ์ภายในจังหวัดในสิ่งอื่น ๆ QDA ต้องการผลิตภัณฑ์ดังกล่าวจะเสนอให้กับนักลงทุนผ่านสมาชิก IIROC และกระจายเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงมาตรฐานมากกว่าหนังสือชี้ชวน เพื่อที่จะแจกจ่ายสัญญาดังกล่าวให้กับนักลงทุนที่อาศัยอยู่ในควิเบก 46 ขอให้บรรเทาตามความประสงค์หากได้รับจะสอดคล้องกับหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้โดยเจ้าหน้าที่ของผู้ควบคุมหลักในประกาศของพนักงาน OSC 91-702 การเสนอสัญญาเพื่อความแตกต่างและสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศกับ นักลงทุน OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 ให้คำแนะนำเกี่ยวกับการกระจาย CFDs สัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ OTC อื่นที่คล้ายคลึงกันกับนักลงทุนในเขตอำนาจศาล 47. Principal Regulator ได้ตระหนักว่าข้อกำหนดในหนังสือชี้ชวนอาจไม่เหมาะสม สำหรับการแจกจ่ายผลิตภัณฑ์อนุพันธ์บางประเภทให้กับนักลงทุนในเขตอำนาจศาลและทางเลือกนั้น ive รวมทั้งข้อกำหนดตามการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่ชัดเจนและชัดเจนของภาษาอาจเหมาะสมกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท 488 ในออนแทรีโอทั้งกฎข้อ 91-502 ของ OSC และกฎข้อ 91-503 ของ OSC ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสินค้าโภคภัณฑ์และตัวเลือกของ Commodity Futures ป้อนลงใน การแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ซื้อขายล่วงหน้าอยู่นอกออนแทรีโอ OSC กฎข้อ 91-503 ให้การยกเว้นหนังสือชี้ชวนสำหรับการซื้อขายผลิตภัณฑ์อนุพันธ์ให้กับลูกค้าการขอรับบรรเทานั้นสอดคล้องกับหลักการและข้อกำหนดของ OSC Rule 91-502, OSC Rule 91-503 และกฎที่เสนอ 91-104.49 Filers ยื่นเสนอว่าการขอรับบรรเทาหากได้รับจะทำให้สอดคล้องกับตำแหน่ง Principator Regulator ในการเสนอสัญญา OTC กับเขตอำนาจศาลต่างประเทศอื่น ๆ ที่ได้สรุปว่าเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่ชัดเจนและมีความเสี่ยงด้านภาษาโดยทั่วไปมีความเหมาะสมกับลูกค้ารายย่อย ในการทำสัญญาแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ 50 Filers มีความเห็นว่าการปฏิบัติตามข้อกำหนดของหนังสือชี้ชวนในข้อ er ในการทำสัญญา OTC กับลูกค้ารายย่อยจะไม่เหมาะสมเนื่องจากการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต้องใช้ภายใต้หนังสือชี้ชวนและภายใต้ระบบการรายงานผู้ออกรายงานไม่เป็นสาระสำคัญสำหรับลูกค้าที่ต้องการทำสัญญา OTC ข้อมูลที่จะต้องเป็น การให้ลูกค้ารายดังกล่าวควรให้ความสำคัญกับการให้ความสำคัญกับลูกค้าเกี่ยวกับความเสี่ยงของผลิตภัณฑ์รวมทั้งความเสี่ยงจากคู่ค้านอกจากนี้สัญญา OTC ส่วนใหญ่ยังมีระยะเวลาสั้น ๆ โดยทั่วไปจะเปิดและปิดในวันเดียวกันและในกรณีที่มีการทำตลาดและเงินสด Canadian Filer ได้รับการควบคุมโดย IIROC ซึ่งมีระบอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เข้มงวดซึ่งรวมถึงข้อกำหนดเฉพาะเพื่อลดความเสี่ยงด้านตลาดความเสี่ยงด้านเงินทุนและความเสี่ยงในการดำเนินงาน 52 Canadian Filer กล่าวว่ากฎระเบียบที่พัฒนาขึ้นโดย AMF และ IIROC สำหรับสัญญา OTC อย่างเพียงพอ ประเด็นเกี่ยวกับความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นกับลูกค้าของ Canadian Filer ที่ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญาในมุมมองของกฎระเบียบเหล่านี้ นักลงทุนจะได้รับประโยชน์เพิ่มขึ้นเล็กน้อยหรือไม่มีเลยเมื่อต้องการให้ Canadian Filer ปฏิบัติตามข้อกำหนดของหนังสือชี้ชวน 53 ข้อขอรับบรรเทาต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับแต่ละเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับมีเงื่อนไขว่า Canadian Filer จะจดทะเบียนเป็นตัวแทนการลงทุนกับคณะกรรมการใน ดังกล่าวและการรักษาความเป็นสมาชิกกับ IIROC และการทำธุรกรรม OTC ทั้งหมดจะต้องดำเนินการตามกฏ IIROC และตามแนวทางปฏิบัติที่ยอมรับได้ของ IIROC.54 Canadian Filer ได้รับการรับรองโดย IIROC โดยเฉพาะในฐานะตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ใช่ผู้มีถิ่นที่อยู่เนื่องจากสำนักงานใหญ่ที่ได้รับการแต่งตั้ง และสถานที่ตั้งธุรกิจหลักเพื่อวัตถุประสงค์ด้านกฎระเบียบตั้งอยู่ใน Bedminster รัฐนิวเจอร์ซีย์.55 Canadian Filer สอดคล้องกับข้อกำหนด IIROC ทั้งหมดสำหรับตัวแทนจำหน่ายที่ไม่ได้อาศัยอยู่ในเอกสาร IIROC การวิเคราะห์กฎระเบียบของสมาชิก IDA ที่ไม่ใช่ผู้มีถิ่นฐานลงวันที่ 10 พฤศจิกายน , 2005, เว้นแต่ด้วยความยินยอมของ IIROC, ส่วนที่ 2, ย่อหน้า g, ซึ่งกำหนดให้ไม่ใช่ res ระบุตัวแทนจำหน่ายเพื่อเข้าสู่การนำเสนอและดำเนินการจัดนายหน้าการจัดเตรียม IB CB กับตัวแทนจำหน่ายที่อาศัยอยู่ใน IIROC ตาม IIROC กฎข้อ 35.56 แทนที่จะต้องเข้าสู่การจัดเตรียม IB CB Canadian Filer ได้จัดหา IIROC ให้กับ Non - ผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศซึ่งข้อตกลงดังกล่าวรวมถึงข้อตกลงในการรักษาเงินลูกค้าทั้งหมดในแคนาดากับสถาบันการเงินในประเทศแคนาดาซึ่งเป็นสถาบันที่ยอมรับได้ตามที่ IIROC กำหนดไว้และจะมีการจัดส่งเงินลูกค้าดังกล่าว ความไว้วางใจให้กับลูกค้าแยกต่างหากและนอกเหนือจากคุณสมบัติของตัวเอง b ให้ลูกค้าแต่ละคนมีสำเนาเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ใช่ผู้ถือหุ้นที่ได้รับอนุมัติโดย IIROC. c ให้ลูกค้าแต่ละรายมีชื่อและที่อยู่ของตัวแทนในการให้บริการในแต่ละขั้นตอน ของจังหวัดและเขตการปกครองของแคนาดา d ให้ลูกค้ามีทางเลือกของกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับสัญญาทั้งหมดสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์และให้สละสิทธิ์ของ r ight ที่จะท้าทายความสะดวกสบายของฟอรัมที่ได้รับเลือกจากลูกค้าในการดำเนินการใด ๆ ที่เกิดขึ้นกับ IT. e จ่ายค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการเดินทางและที่พักของพนักงาน IIROC เพื่อดำเนินการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎระเบียบหรือการตรวจสอบภายนอกประเทศแคนาดาและจัดเตรียมสถานที่ภายใน ออนแทรีโอผ่านทางผู้อำนวยการประจำประเทศแคนาดาเพื่อทำหนังสือและบันทึกรวมถึงบันทึกทางอิเล็กทรอนิกส์เข้าถึงได้ง่ายและสร้างบันทึกทางกายภาพสำหรับ IIROC ภายในระยะเวลาที่เหมาะสมหากได้รับการร้องขอ 57 Canadian Filer ได้พิจารณาแล้วว่าสอดคล้องกับข้อกำหนดทั้งหมดภายใต้ NI 31-103 เกี่ยวกับผู้จดทะเบียนที่ไม่ได้เป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ซึ่งรวมถึงย่อย 14 5 และ 14 7 ของ NI 31-103 เนื่องจากสินทรัพย์ทั้งหมดของลูกค้าเช่นเงินสดจะถูกจัดขึ้นโดย Canadian Filer ตัวแทนจำหน่ายที่จดทะเบียนซึ่งเป็นสมาชิกของ SRO และเป็นสมาชิก ของ CIPF และเนื่องจาก Canadian Filer จะถือครองสินทรัพย์ของลูกค้าในแคนาดาแยกต่างหากและนอกเหนือจากทรัพย์สินของตนเองในความไว้วางใจสำหรับลูกค้าและในกรณีของเงินสดในบัญชีทรัสต์ที่ได้รับมอบหมายที่ สถาบันการเงินแห่งประเทศแคนาดาหรือธนาคาร Schedule III ผู้ดูแลหลักจะตรวจสอบว่าการทดสอบที่กำหนดไว้ในกฎหมายเพื่อให้การตัดสินใจได้รับการปฏิบัติตามคำชี้แจงของหน่วยงาน Regulator หลักคือ Client Prospectus Relief และ Canadian Filer Prospectus Relief ได้รับมอบให้ ที่. สัญญา OTC ทั้งหมดที่ซื้อขายกับผู้อยู่อาศัยในเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับได้จะต้องดำเนินการผ่าน Canadian Filer b ในส่วนที่เกี่ยวกับผู้อยู่อาศัยในเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับ Canadian Filer ยังคงเป็นตัวแทนจำหน่ายในประเภทตัวแทนจำหน่ายการลงทุนกับ Main Regulator และ Commission ในเขตอำนาจศาลที่สามารถใช้งานได้ดังกล่าวและเป็นตัวแทนจำหน่ายของ IIROC c ธุรกรรมทั้งหมดในสัญญา OTC กับลูกค้าที่อาศัยอยู่ในเขตอำนาจศาลที่บังคับใช้จะต้องดำเนินการตามกฎ IIROC ที่บังคับใช้กับสมาชิกที่ประสงค์จะซื้อขายสัญญา OTC และตาม IIROC Practices ที่ได้รับการแก้ไขเป็นครั้งคราวและตาม Non - การดำเนินการรายละเอียด d การทำธุรกรรมทั้งหมดในสัญญา OTC กับลูกค้าที่อาศัยอยู่ในเขตอำนาจศาลที่มีผลบังคับใช้จะต้องปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับของ QDA และ AMF ตามที่ได้รับการแก้ไขเป็นครั้งคราวเว้นไว้และในกรณีที่มีความขัดแย้งระหว่างข้าพเจ้ากับกฏและข้อบังคับ ของ QDA และ AMF และ ii ข้อกำหนดของกฎหมายหลักทรัพย์ของเขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับกฎ IIROC และแนวปฏิบัติที่ยอมรับได้ของ IIROC ซึ่งในกรณีนี้จะมีผลบังคับเหนือกว่า e ก่อนที่ลูกค้าจะเข้าทำธุรกรรมในสัญญา OTC ครั้งแรก Canadian Filer ได้มอบเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงตามที่ระบุไว้ในวรรค 36 และได้ส่งมอบสำเนาเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่ระบุไว้แก่ลูกค้าแล้ว ลูกค้าไปยัง Main Regulator f ก่อนการทำธุรกรรมครั้งแรกของลูกค้าในสัญญา OTC และเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการเปิดบัญชี Canadian Filer ได้รับการตอบรับเป็นลายลักษณ์อักษรหรือทางอิเล็กทรอนิกส์จากลูกค้าตามที่อธิบายไว้ในวรรค 37 ยืนยันว่าลูกค้าได้รับอ่านและ เข้าใจเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยง g Canadian Filer ได้จัดให้ผู้บังคับบัญชาหลักชื่อและตำแหน่งงานหลักของเจ้าหน้าที่หรือผู้บริหารรวมทั้งแบบฟอร์มข้อมูลส่วนบุคคลและการอนุญาตให้เก็บรวบรวมการใช้และการเปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคลที่ระบุไว้ใน National Instrument 41-101 General Prospectus ข้อกำหนดหรือแบบฟอร์มข้อมูลการลงทะเบียนสำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในแบบฟอร์ม 33-109F4 ของตราสารแห่งชาติ 33-109 ความต้องการข้อมูลการลงทะเบียนที่กรอกโดยเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการ h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission. Gain Capital - Uk Limited. Registered with number 03770004 eighteen years ago, Gain Capital - Uk Limited is a Private Limited Company The firm s official office address is Park House, 16 Finsbury Circus London The firm has a history in name changes Previously the company had four different names Up till 2008 the company was run under the name of Gains Capital - Forex Uk and before that the company name was Rcg Gain The firm principal business activity number is 64999 which means Financial intermediation not elsewhere classified The firm s most recent financial reports cover the period up to Thu, 31st Dec 2015 and the most recent annual return information was submitted on Fri, 13th May 2016 From the moment the firm debuted in this particular field 18 years ago, the company has managed to sustain its great level of success. The limited company owes its accomplishments and permanent development to a group of five directors, specifically Nigel Go rdon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samantha Michelle Roady and 2 remaining, listed below, who have been hired by the company for one year To find professional help with legal documentation, since the appointment on Fri, 29th Jan 2016 the following limited company has been providing employment to Diego Andres Rotsztain, who has been concerned with ensuring that the Board s meetings are effectively organised. Previous company s names. Gain Capital - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.